三峽水利一次重大資產(chǎn)重組，牽涉出5名內(nèi)幕交易人員，其中包含一名水利部副局長(zhǎng)。

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近日，證監(jiān)會(huì)連發(fā)4份行政處罰決定書，對(duì)水利部綜合事業(yè)局副局長(zhǎng)滕某軍及其妻子陳某麗、東升鋁業(yè)董事羅某，以及崔某、王某倫5人內(nèi)幕交易“三峽水利”股票，合計(jì)罰沒(méi)410萬(wàn)元。

三峽水利內(nèi)幕信息形成過(guò)程

處罰決定書詳細(xì)披露了三峽水利內(nèi)幕信息形成過(guò)程。

根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委批復(fù)的混改試點(diǎn)方案，中國(guó)長(zhǎng)江三峽集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱三峽集團(tuán)）、中國(guó)長(zhǎng)江電力股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)江電力）研究論證重慶長(zhǎng)電聯(lián)合能源有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)合能源）、重慶兩江長(zhǎng)興電力有限公司（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)興電力）上市的方案和路徑，推進(jìn)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市。

2018年9月12日，三峽集團(tuán)主要負(fù)責(zé)人帶隊(duì)拜訪水利部主要負(fù)責(zé)人等，協(xié)調(diào)重慶配售電整體上市事宜，匯報(bào)三峽水利重組事宜，水利部表示支持。會(huì)后，水利部要求水利部綜合事業(yè)局負(fù)責(zé)三峽集團(tuán)與水利部合作事宜。

2018年10月26日，三峽集團(tuán)副總經(jīng)理張某明帶領(lǐng)謝某、張某拜訪水利部，具體協(xié)調(diào)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市事宜，水利部綜合事業(yè)局主要負(fù)責(zé)人劉某杰參會(huì)。

2018年11月14日，長(zhǎng)興電力召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和2018年第十次臨時(shí)股東會(huì)，同意長(zhǎng)興電力參與聯(lián)合能源的重大資產(chǎn)重組。

2019年1月9日，張某明再次帶隊(duì)到水利部綜合事業(yè)局，與該局劉某杰、副局長(zhǎng)滕某軍、新華水利控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱新華水利）董事長(zhǎng)葉某橋等就推動(dòng)重慶配售電業(yè)務(wù)整體上市等進(jìn)行溝通，雙方同意形成戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。

2019年3月9日，三峽水利披露籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告。公司擬通過(guò)發(fā)行股份等方式購(gòu)買聯(lián)合能源控股權(quán)、長(zhǎng)興電力100％股權(quán)，同時(shí)擬向不超過(guò)10名特定投資者非公開(kāi)發(fā)行股份募集配套資金。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，三峽水利發(fā)布的重組方案符合2005年《證券法》第七十五條第二款第（一）項(xiàng)及第六十七條第二款第（二）項(xiàng)“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置資產(chǎn)的決定”的規(guī)定，在信息公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2019年1月9日，公開(kāi)于2019年3月9日。內(nèi)幕信息知情人員包括滕某軍等多人。

5人參與三峽水利重組內(nèi)幕交易

滕某軍有著近20年的“股齡”，2004年開(kāi)立普通賬戶，2010年開(kāi)立信用賬戶。

作為法定內(nèi)幕信息知情人，2019年2月27日、28日，“滕某軍”證券信用賬戶通過(guò)本人手機(jī)號(hào)碼下單融資方式買入“三峽水利”43.1998萬(wàn)股，通過(guò)證券方式買入“三峽水利”9.28萬(wàn)股，合計(jì)買入52.4798萬(wàn)股，成交金額480.96萬(wàn)元。2019年3月25日，滕某軍將其信用賬戶持有的“三峽水利”全部賣出，獲利52.73萬(wàn)元。

除本人直接參與內(nèi)幕交易外，滕某軍的妻子也參與其中。

根據(jù)處罰決定顯示，陳某麗與滕某軍為夫妻關(guān)系共同生活。陳某麗普通賬戶開(kāi)立于2000年，信用賬戶開(kāi)立于2011年。

2019年1月24日，“陳某麗”普通證券賬戶開(kāi)始買入“三峽水利”，累計(jì)買入成交75,100股。1月28日開(kāi)始，“陳某麗”信用證券賬戶買入“三峽水利”。

經(jīng)計(jì)算，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“陳某麗”證券賬戶共計(jì)買入“三峽水利”16.93萬(wàn)股，成交金額142.1884萬(wàn)元，賣出2.91萬(wàn)股，成交金額24.2694萬(wàn)元，股票復(fù)牌后，其將內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的股份全部賣出，最終獲利31.07萬(wàn)元。

此外，這次重大資產(chǎn)重組過(guò)程中，進(jìn)行內(nèi)幕交易的還有其余3人。

重慶市東升鋁業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱東升鋁業(yè)）系聯(lián)合能源法人股東之一，羅某為東升鋁業(yè)董事。2019年3月1日，東升鋁業(yè)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)，審議并同意東升鋁業(yè)與“三峽水利”簽署《附生效條件的發(fā)行股份及/或定向可轉(zhuǎn)換公司債券及/或支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)框架協(xié)議》，同意將其持有的聯(lián)合能源3.13％股份出讓給三峽水利，羅某作為董事參加此次會(huì)議并在會(huì)議決議上簽字，知悉了內(nèi)幕信息，為內(nèi)幕信息知情人。其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2019年3月1日。

2019年3月1日至3月8日，羅某使用其證券賬戶累計(jì)買入“三峽水利”46.12萬(wàn)股，期間賣出“三峽水利”10萬(wàn)股。截至2020年10月16日，“羅某”證券賬戶將2019年3月1日至3月8日累計(jì)買入的“三峽水利”46.12萬(wàn)股全部賣出，虧損14.73萬(wàn)元。

石某偉系聯(lián)合能源的監(jiān)事，2019年2月28日參加了聯(lián)合能源2019年第一次臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，知悉了內(nèi)幕信息為內(nèi)幕信息知情人，其知悉時(shí)間不晚于2019年2月28日。

石某偉與王某倫關(guān)系密切，在內(nèi)幕信息敏感內(nèi)2人聯(lián)絡(luò)頻繁，期間發(fā)生20次通話、8次短信聯(lián)系?！按弈场弊C券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)開(kāi)立，開(kāi)立后在短時(shí)間內(nèi)快速匯集700萬(wàn)元，轉(zhuǎn)入證券賬戶后立刻買入“三峽水利”127.07萬(wàn)股。截至2020年8月17日，其內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入的“三峽水利”全部賣出，最終獲利49.81萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)開(kāi)出百萬(wàn)罰單

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述5人均構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)決定：

沒(méi)收滕某軍違法所得52.73萬(wàn)元，并處以105.46萬(wàn)元的2倍罰款。

沒(méi)收陳某麗違法所得31.07萬(wàn)元，并處以62.15萬(wàn)元的2倍罰款。

對(duì)羅某處以10萬(wàn)元罰款。

沒(méi)收崔某、王某倫違法所得49.81萬(wàn)元，并處以99.61萬(wàn)元的2倍罰款。

5人合計(jì)罰沒(méi)410.84萬(wàn)元。