中德證券有限責任公司

        關于北京韓建河山管業股份有限公司

【資料圖】

  使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的核查意見

  中德證券有限責任公司（以下簡稱“中德證券”或“保薦機構”）作為北京韓建

河山管業股份有限公司（以下簡稱“韓建河山”、“公司”）非公開發行股票的保薦

機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律

監管指引第 1 號——規范運作》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資

金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規

和規范性文件的規定，對韓建河山使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金情況

進行了審慎核查，發表如下核查意見：

  一、募集資金基本情況

  （一）基本情況

  經中國證券監督管理委員會《關于核準北京韓建河山管業股份有限公司非公

開發行股票的批復》（證監許可[2021]191號）核準，公司非公開發行88,008,000

股股票，發行價格為4.36元/股，募集資金總額為人民幣383,714,880.00元，扣除

與發行有關的費用（不含稅）人民幣7,099,019.53元后，募集資金凈額為

通合伙）驗證，并出具了“XYZH/2021BJAA120472”《驗資報告》。公司已將上

述募集資金存放于募集資金專項賬戶管理。

  （二）前次用于暫時補充流動資金的募集資金歸還情況

  公司于 2022年8月12日召開的第四屆董事會第十七次會議和第四屆監事會

第十五次會議審議通過了《關于公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的

議案》，同意公司使用不超過 5,000 萬元閑置募集資金臨時補充流動資金，使

用期限自公司第四屆董事會第十七次會議審議通過之日起不超過12個月。截至

資金專用賬戶。

       二、募集資金投資項目的基本情況

       經公司2020年5月11日召開的第三屆董事會第二十二次會議、2020年6月10

    日召開的第四屆董事會第二次會議審議通過和2020年第一次臨時股東大會批準，

    公司本次擬非公開發行不超過8,800.80萬股（含）人民幣普通股，募集資金總額

    不超過38,800.00萬元（含），扣除發行費用后，募集資金凈額擬用于收購合眾建

    材30%股權項目、引江濟淮工程（河南段）管材生產建設項目（也稱“河南商丘

    預應力鋼筒混凝土管（PCCP）生產基地建設項目”）、燒結機頭煙氣脫硝項目（也

    稱“北海誠德鎳業132+180燒結脫硝EPC項目”）和補充流動資金。

       由于公司本次非公開發行股票募集資金凈額為人民幣376,615,860.47元，低

    于《北京韓建河山管業股份有限公司2020年度非公開發行A股股票預案（修訂

    稿）》中募投項目擬投入募集資金金額人民幣388,000,000.00元。為保障募集資

    金投資項目的順利實施，結合公司實際情況，公司對各募投項目擬投入募集資金

    金額進行調整，并履行了公司內部程序，具體情況如下：

                                                                   單位：萬元

                                   原計劃擬投           調整后擬投入募集資            募集資金到位

        項目名稱         項目投資總額

                                   入募集資金           金（扣除發行費用）             前投入資金

    收購合眾建材 30%股權

    項目

    河南商丘預應力鋼筒混

    凝土管（PCCP）生產基       13,721.49    12,500.00              12,000.00       7,163.59

    地建設項目

    北海誠德鎳業 132+180

    燒結脫硝 EPC 項目

    補充流動資金             11,640.00    11,640.00              11,501.59              -

        合   計          40,075.54    38,800.00              37,661.59      10,759.94

       截止 2023 年 6 月 30 日，公司非公開發行股票募集資金投資項目的資金使用

    情況如下：

                                                                   單位：萬元

序                                   原計劃擬投入               調整后擬投入募        累計投入募

                項目名稱

號                                    募集資金                  集資金           集資金

    河南商丘預應力鋼筒混凝土管（PCCP）

    生產基地建設項目

      北海誠德鎳業 132+180 燒結脫硝 EPC

      項目

                合 計                             38,800.00        37,661.59        32,490.20

           截止 2023 年 6 月 30 日，公司非公開發行股票募集資金賬戶余額情況如下：

                                                                              單位：元

                                                            余額

  開戶銀行            銀行賬號                          利息收入及         臨時補充流動

                               募集資金                                                   余額

                                                手續費凈額          資金金額

中國建設銀行股份有       110501698300

                                            -     16,787.45                   -       16,787.45

限公司北京房山支行       00001773

廣發銀行股份有限公       955088004409

司北京分行           1100303

錦州銀行股份有限公       410100249050

司北京中關村支行        416

      合計             -         51,713,893.26     169,738.97      50,000,000.00      1,883,632.23

      歸還至募集資金專用賬戶，具體詳見公司 2023 年 8 月 11 日發布的《關于歸還臨

      時補充流動資金的募集資金的公告》。

           三、本次借用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的計劃

           為滿足公司生產經營需要，同時為提高募集資金的使用效率，在保證募集資

      金投資項目的資金需求以及募集資金使用計劃正常進行的前提下，結合公司生產

      經營需求及財務情況，公司本次擬使用 5,000 萬元的閑置募集資金臨時補充流動

      資金。使用期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月。公司將嚴格按照中國

      證監會、上海證券交易所的相關規定及公司《募集資金管理辦法》的要求使用上

      述募集資金。使用期限屆滿，公司將及時、足額歸還本次用于臨時補充流動資金

      的募集資金。若募集資金投資項目因投資建設需要使用該部分補充流動資金的募

      集資金，公司將及時歸還臨時用于補充流動資金的該部分募集資金，確保不影響

      原募集資金投資項目的正常實施。

           本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金不會變相改變募集資金用途，

      不會影響募集資金投資計劃的正常進行，不會通過直接或間接安排將上述募集資

金用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券等的交易。

  四、董事會審議程序及是否符合監管要求

《關于公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，應參加會議董事

同意公司使用不超過 5,000 萬元的閑置募集資金暫時補充流動資金，期限自董事

會審議通過之日起不超過 12 個月。獨立董事、監事會對上述事項發表了同意意

見。該議案無需提交股東大會審議。

  公司將嚴格按照《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用

的監管要求》及《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號—規范運作》等

有關規定使用上述募集資金，不存在變相改變募集資金用途的情形，也不會影響

募集資金投資項目的正常進行，符合監管要求。

  五、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  獨立董事認為本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金，其內容及程序

均符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要

求》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號—規范運作》、公司《募

集資金管理辦法》等相關規定，不影響募集資金投資計劃的正常運行，不存在變

相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。同意本次使用部分閑置募集資金臨

時補充流動資金。

  （二）監事會意見

使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，同意公司使用不超過5,000

萬元的閑置募集資金臨時補充流動資金，期限自董事會審議通過之日起不超過12

個月。監事會認為公司審議本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的程序

符合有關法律、法規的規定，不存在損害公司和股東利益的情形，同意使用部分

閑置募集資金臨時補充流動資金。

 六、保薦機構意見

  中德證券有限責任公司認為公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金

事項履行了必要的法律程序，符合募集資金管理的相關規定，不存在變相改變募

集資金用途的情形，不存在損害公司和股東利益的情形，中德證券有限責任公司

對于公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金事項無異議。

  （以下無正文）

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