速讀：國泰君安證券萍鄉(xiāng)楚萍東路第一營業(yè)部被出具警示函，涉未規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)
發(fā)布時(shí)間：2026-06-22 14:02:52
來源：藍(lán)鯨財(cái)經(jīng)
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藍(lán)鯨新聞6月22日訊，近日，江西證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指國泰君安證券股份有限公司萍鄉(xiāng)楚萍東路第一證券營業(yè)部。
決定書顯示，該營業(yè)部存在未采取有效措施規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的情形。
以上行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
針對上述違法行為，江西證監(jiān)局對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
標(biāo)簽： 營業(yè)部 國泰君安證券 江西證監(jiān)局 行為
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